新京报贝壳财经讯(记者程)10月21日，在2020金融街论坛年会“金融科技与创新”平行论坛上，证监会科技监管局局长谈及在监管方面的应用和进展，其中主要以证监会应用金融科技尤其是科技建设新一代金融基础设施为案例。
姚谦表示，之所以选择在区域性股权市场开展这样的实验，是为了夯实多层次资本市场的基石，提高区域性股权市场的质量，为中小企业股权融资提供更好的服务。“众所周知，相对于主板市场，区域性股权市场的业务一直没有得到发展，显得比较边缘。从边缘开始做这样一个金融科技的创新试点，我们觉得风险可控，边际效应比较高。”
据了解，这项工作由证监会党委部署，实际工作由证监会科技监管局和市场监管二部共同推进。“在工作机制上，证监会牵头负总责，地方金融局在地方层面积极推动，争取获得地方政府的政策和资源支持，充分调动各方力量。”姚谦指出。
关于工作进展，姚谦表示：“我们先做了专项市场调研，今年7月开始试点工作，8月完成跨链建设。十一前，北京、上海、深圳、浙江、江苏五家试点地方业务链全部完成与中央监管链的技术沟通。”
姚谦指出，这个试点实际上是试图探索三个基本问题。第一，作为金融科技的监管部门，如何供给整个市场的注册制改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场？“我们想进行一次全新的探索。”
其次，姚谦说，考虑金融科技如何保障和促进上市公司的高质量发展。“第三，目前大家都知道新基础设施是热点，数字化转型是热点。作为对新金融基础设施的探索，如何利用新技术打造全新的数字化新基础设施是我们的初衷。当然，能不能做到还要看我们实验的效果，我们会有一个评估。”
姚谦说，中国证监会构建了区块链的双重结构。“二元结构的含义是，上层是证监会的中央监管链，下层是地方业务链。监管链条由证监会搭建，主要承担监管责任。地方业务链由区域性股权市场自己搭建，承担具体的业务和商务工作，监管链采用穿透式使用。”
姚谦说，虽然使用了新技术，但这不是为了技术而技术，业务系统是为了让市场有获得感。“我们都知道现行的注册制，其核心是信息披露。因此，我们实际上是通过完善信贷审批、加强登记来推动传统业务的优化，以诚信档案数据服务和生态培育来探索链条上的业务创新。”
最后，姚谦指出，会有一些评价和评估机制。根据评估结果，我们可以看到如何进行下一步。最初的工作是股权登记。
新京报贝壳财经记者程编辑校对薛静宁
